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上交所查处六起超限买入风险警示板股票

温州财经网   2015-05-16 09:48
稿源:中国证券网  编辑:温州财经网
关键词:上交所 查处 超限
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  上交所昨日举行例行新闻发布会,就*ST博元、多伦股份等近期受到高度关注的案例作出回应。上交所表示,*ST博元退市机制启动以来,上交所严格督促公司做好信息披露工作,充分揭示退市风险,同时加强证券交易异常行为的监管,维护交易秩序。下一阶段,上交所将依法依规及时作出*ST博元是否暂停上市的决定。

  *ST博元存在投机炒作现象

  截至5月14日,*ST博元在风险警示板交易已满30个交易日,其股票于15日起连续停牌。上交所称,自*ST博元3月31日被实施退市风险警示以来,存在股票交易投机炒作现象。为此,上交所除督促公司及相关责任主体认真履行信息披露义务外,主要做了三方面的工作:一是在官网上每日发布公司股票交易信息,提示投资者注意交易风险。二是先后三次对股票盘中换手率超过30%的异常交易行为,采取临时停牌措施;对违规超买的投资者以及未做好客户交易合规管理的证券公司,采取了相应的监管措施。三是针对公司第一大股东在风险警示期内违规减持的事项,及时采取了监管行动,并明确要求该股东在披露权益变动报告书后2日内,不得再行买卖公司股票。

  下一阶段,上交所将依法依规及时作出*ST博元是否暂停上市的决定。*ST博元被暂停上市后仍属上市公司,上交所将按照有关规定督促公司履行信息披露义务。

  同时,就多伦股份更名“匹凸匹”引发市场关注并收到交易所询问事件,上交所也作出回应称,上市公司变更名称,属于公司自治事项,可在履行决策程序及取得工商核准后实施。但是,上市公司的名称带有一定的行业标示性,相关变更将对投资者判断公司价值产生影响。多伦股份为上交所重点关注公司;据了解,公司尚未向上交所提出变更证券简称的申请。此前,公司相关责任人已因信息披露违规被上交所予以公开谴责,公司也已被上交所暂停直通车业务资格;后续,上交所将对公司是否变更证券简称予以重点关注。

  查处超限买入风险警示股票

  另外,上交所通报了连续查处超限买入风险警示板股票的情况。近期,上交所在日常监控中,连续发现并查处了六起投资者违反《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》第10条规定,即单日买入单只风险警示板股票超过50万股的违规行为。根据初步调查结果,上述投资者的违规买入行为分为普通账户买入、普通账户和信用账户累计买入以及大宗交易买入等形式,分别涉及三只风险警示板股票。

  上述违规行为发生后,上交所对有关投资者立即采取了电话警示、要求提交合规交易承诺、监管谈话等监管措施,同时要求相关证券公司进行自查并提交整改报告。

  上交所表示,下一步将继续密切监控风险警示板股票交易情况,并将视情况采取限制账户交易等纪律处分措施,情节严重的,将上报证监会查处。同时,各证券公司应当做好客户交易合规管理工作,采取有效措施,对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控。

  预审权下放后首单小公募公司债获批

  另外,根据昨日公布的信息,预审权下放后首单小公募公司债券获批。5月15日,舟山港集团有限公司面向合格投资者公开发行的公司债券,获得中国证监会的核准文件,成为公司债券新规发布后首单小公募公司债券(面向合格投资者公开发行的公司债券),也是首单非上市公司发行的公募公司债券。

  此前,证监会颁布了《公司债券发行与交易管理办法》,充分体现“简政放权、宽进严管”的政府职能转变要求。根据相关安排,上交所对面向合格投资者公开发行的公司债进行上市预审核,证监会根据交易所的审核意见简化核准程序。舟山港集团公司债券拟发行规模为7亿元,由浙商证券承销。发行人于4月上旬向上交所提交了上市预审核申请材料,上交所完成了受理、反馈、出具预审核意见等预审核工作,并于4月27日向发行人出具了预审核意见。从发行人正式申请,到交易所完成预审核及中国证监会出具核准文件,全流程仅一个月左右,体现了公司债券相关制度安排市场化和简洁、高效的特点。

  上交所表示,后续,上交所将抓紧公布预审核相关配套规则和业务指引,近期上线公司债券项目申报系统,在中国证监会的指导下,会同市场各方进一步推动公司债券市场发展。

 
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