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明年起股民要年审 资料登记不全操作受限

温州财经网   2011-09-08 09:11
稿源:江南晚报  编辑:俞健

  9月6日下午2时,国联证券中山路营业部的客服台前,不少股民在排队候号,工作人员则忙碌地核对着客户的身份证,并特别要把开户人的面部照片存入系统。根据现场的宣传招贴显示,这项身份信息重新识别登记工作是为了反洗钱的需要。

  尽管8月中旬国联证券就在有关媒体发布了公告,但很多股民显然对这项工作并不了解。一些股民在接到电话时还有些恼,认为现在股市萧条,自己已经被套得很惨,“本来就怨着呢,还要麻烦我们去登记?”记者为此走访了国联证券经纪业务管理总部营运业务总监王晓斌。

  王晓斌介绍,这项工作在该公司被称为“反洗钱账户规范”,其实是证监、银行和中登公司3个方面的要求。2007年元旦《反洗钱法》实施后,要求金融机构实行客户身份识别制度,遏制洗钱及相关犯罪。2007年后,国联证券在客户资金上线第三方存管的账户规范梳理基础上,逐年推进账户规范化工作,特别是2009年系统升级后,新开户的股民都采用二代身份证读卡器登记身份,并结合现场拍照方式,一一核对了开户人身份信息的有效性。目前进行的客户身份重新识别登记工作,不仅是针对历史遗留问题的“补课”,更重要的是更新已过期的身份证件、电话、联络地址等信息,补充客户头像等账户电子档案。除了防范违法行为,掌握更多的资料也是为了更好地对客户进行“适当性”管理和服务,以便证券公司更有针对性地推广产品。他透露,需要补登的股民数目“相当大”。

  据悉,目前无锡的股民总数在100万以上,各证券公司的营业部已经超过了30家。根据相关金融监管部门的要求,对股民进行身份信息审核,将是所有证券公司的一项常态性工作。国联证券已经规定,今后将每两年对开户客户进行一次“年审”。到今年底,仍未按要求重新登记、更新有关信息的股民,将在开通新业务、柜台业务受理、资金转出等方面受到限制,以“敦促”其尽快完善自己的信息。

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